Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Верификация закупленной продукции». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
Верификации подвергается продукция, принятая службами контроля (ОТК) предприятия изготовителя, должна быть замаркированной и сопровождаться документом, удостоверяющим качество. Верификация должна осуществляться в специально оборудованных для этого помещениях, оснащенных всем необходимым для проведения данного процесса (достаточной освещенностью, измерительным инструментом, спецодеждой, средствами защиты при необходимости и т.д.).
Если продукция по каким-либо причинам не соответствует требованиям НД, в Акте входного контроля делается соответствующее заключение, а в Журнале верификации отметка о несоответствии, после чего один его экземпляр передается работникам складского хозяйства, а те передают его далее, представителям служб, участвующих в закупках, для оформления рекламации.
Верификация данной продукции приостанавливается, она складируется отдельно, на специальных площадках (изоляторах брака) и снабжается ярлыком (биркой), на котором наносится следующая маркировка: «Брак», номер Акта входного контроля. При этом должна сохраняться маркировка, нанесенная изготовителем продукции для ее идентификации. Бирка подписывается кладовщиком и контролером, производившим верификацию. Подпись контролера заверяется его штампом.
Работники структурных подразделений, участвующих в закупках, оформляют вызов представителя поставщика для продолжения верификации в его присутствии.
Процедура по оформлению рекламации должна осуществляться на основании требований, изложенных в контрактах (договорах) на поставку продукции, дополнительных соглашениях. В том случае, если в контракте (договоре), дополнительном соглашении данный процесс не оговорен, то дальнейшие действия выполняются в соответствии с инструкциями П-6 (по количеству) и П-7 (по качеству).
Цель входного контроля
Необходимость входного контроля продукции – одно из требований ГОСТ 24297-87 с одноименным названием. Под верификацией понимают проверку и подтверждение того, что поставляемые стройматериалы соответствуют требованиям, стандартам, заявленным характеристикам и количеству. Проверка осуществляется разными методами. К ним относят визуальный, документарный и экспериментальный (методический) типы контроля. Соответственно, проверке подвергают внешний вид, документацию и качестве продукции.
Понятие входного контроля представлено в п. 5. Положения о проведении строительного контроля, утвержденного Правительством РФ от 21.06.2010 г. N468. В пункте говорится о необходимости проверки качества поступающих на площадку стройматериалов. Это и есть входной контроль. Между ним и верификацией практически нет разницы, поскольку цель и того, и другого заключается в подтверждении качества продукции. Но некоторые нюансы все-таки существуют.
Порядок оформления результатов верификации
При положительных результатах в процессе верификации продукции сведения об этом заносятся в специальный журнал верификации. Он разрабатывается в произвольной форме с учетом ГОСТ 24297. В журнале делается отметка о годности, и выписывается акт входного контроля с результатами верификации.
Работник склада делает отметку в учетной документации о годности данного товара и прописывает здесь номер акта входного контроля.
Для выдачи продукции со склада работники производственных площадей оформляют заявку на ее получение с указанием необходимых информационных данных: наименования, номера заказа, нормативных документов и пр.
Непрошедшая контроль продукция снабжается маркировкой «Брак» и биркой с указанием номера акта входного контроля. Бирка подписывается поставщиком и контролером, которые производят верификацию.
Представители структурных подразделений, которые участвуют в закупках, оформляют вызов поставщика для продолжения верификации в его присутствии. Процедура по оформлению рекламаций осуществляется на основании требований контракта или договора на поставку продукции или дополнительных соглашений. Если в контракте, договоре или дополнительном соглашении данному аспекту не отводится внимания, то за основу можно взять Инструкции о порядке приемки продукции производственно-технического назначения и товаров народного потребления по форме П-6 (по количеству) и П-7 (по качеству).
При отправке рекламации нужно учитывать сроки отправки претензий поставщику по требованиям контрактной документации. По истечении определенных сроков рекламации не принимаются.
Порядок оформления результатов верификации (или входного контроля)
В случае положительных результатов в процессе верификации продукция заносится работниками службы качества (ОТК) в Журнал верификации, разработанный в произвольной форме (с учетом ГОСТ 24297), в котором делается отметка о годности и выписывается Акт входного контроля с результатами верификации, после чего один его экземпляр передается работнику складского хозяйства.
Работник складского хозяйства делает отметку в документации учета продукции о ее годности с указанием номера Акта входного контроля.
Для выдачи продукции со склада в производство, работниками производственных площадей (цехов, участков) оформляется заявка на ее получение, в которой указываются необходимые информационные данные (наименование продукции, номер производственного заказа, нормативный документ, требованиям которого должна соответствовать продукция и т.д). Работник службы качества выписывает паспорт (заключение) на данную продукцию, в котором делает запись о годности, подписывает его и ставит штамп ОТК. Данный документ является основаниям для ее запуска в производство и изготовления конечного продукта по технологическому циклу.
Верификация закупленной продукции в системе государственных и коммерческих закупок
Статья 469 Гражданского кодекса Российской Федерации обязывает продавца передать покупателю товар, качество которого соответствует договору или установленным обязательным требованиям.
Основным источником утвержденных законодательством требований являются государственные стандарты и национальные регламенты. Они принимаются с учетом федеральных законов от 29.06.2015 №162-ФЗ и от 27.12.2002 №184-ФЗ соответственно. В отношении пищевых продуктов, парфюмерной и косметической продукции, средств и изделий для гигиены полости рта и табачных изделий при их разработке также учитываются требования федерального закона от 02.01.2000 №29-ФЗ.
В Российской Федерации приняты около 50 технических регламентов и свыше 43 тысяч государственных стандартов. Обязательность их применения при государственных и коммерческих закупках установлена частью 1 статьи 33 федерального закона от 05.04.2013 №44-ФЗ и частью 10 статьи 4 федерального закона от 18.07.2011 №223-ФЗ.
Процедура проверки соответствия закреплена государственным стандартом ГОСТ 24297-2013 «Верификация закупленной продукции. Организация проведения и методы контроля». По отдельным видам продукции применяются специализированные стандарты, например, ГОСТ Р 58044-2017 «Авиационная техника. Верификация закупленной продукции».
ГОСТ 32548-2013 Вентиляция зданий. Воздухораспределительные устройства. Общие технические условия
ГОСТ 19396-74
Венты для стержневых ящиков. Конструкция и размеры
Венты литые для стержневых ящиков. Конструкция и размеры
Венты сетчатые для стержневых ящиков. Конструкция и размеры
Веревки технические и хозяйственные. Технические условия
Веретена кольцевых прядильных и крутильных машин. Основные параметры и размеры
Веретена прядильных и крутильных машин. Общие технические условия
Весы бытовые. Общие технические требования
Весы автоматические для взвешивания транспортных средств в движениии и измерения нагрузок на оси. Метрологические и технические требования. Испытания
Весовые дозаторы дискретного действия. Весы и весовые дозаторы непрерывного действия. Общие технические требования
Весовые дозаторы дискретного действия, весы и весовые дозаторы непрерывного действия. Пределы взвешивания. Метрологические параметры
Вертолеты гражданской авиации. Допустимые уровни шума и методы определения уровня шума на местности
Вертолеты гражданской авиации. Допустимые уровни шума и методы определения уровней шума на местности
5.1 Верификацию закупленной продукции проводят с целью проверки соответствия качества продукции установленным требованиям и предупреждения запуска в производство или эксплуатацию несоответствующей продукции.
5.2 Верификацию закупленной продукции осуществляет персонал, ответственный за ее проведение и имеющий соответствующие полномочия.
В случае необходимости для верификации продукции могут привлекаться специалисты сторонних организаций на договорной основе с определением условий и обязанностей сторон по проведению верификации продукции.
Подразделения и организации, в которые поступает продукция для проведения контроля или испытаний, должны выполнить их в установленные сроки и оформить заключение об установлении факта соответствия или несоответствия качества закупленной продукции установленным требованиям.
5.3 Верификацию закупленной продукции проводят в соответствии с утвержденным организацией-потребителем перечнем продукции, подлежащей верификации.
5.4 Номенклатуру закупаемой продукции, подлежащей верификации, контролируемые параметры и свойства, вид контроля и его объем следует определять исходя из стабильности качества продукции поставщиков, результативности их систем менеджмента качества, важности данного параметра.
5.5 Перечни продукции, подлежащей верификации, должны содержать:
— наименование, марку и тип закупаемой продукции;
— обозначение НД, требованиям которой должна соответствовать продукция;
— контролируемые свойства, параметры и точки их контроля;
— вид контроля, методы контроля, объем образцов (выборки или пробы), контрольные нормативы и решающие правила.
Примечание — Решающими правилами являются такие правила, которые позволяют найти решение без какого-либо рассмотрения разных вариантов. Особенность решающих правил заключается в том, что последовательность выполнения действий определяют путем применения простых процедур над исходными данными;
— средства измерения или испытаний или их технические характеристики;
— указания о маркировке (клеймении) продукции по результатам верификации;
— допустимый расход ресурса при верификации.
При необходимости в перечни допускается включать требования или указания, отражающие особенности конкретной продукции.
5.6 Разделы перечня закупаемой продукции, подлежащей верификации, разрабатывают:
— конструкторские службы — по продукции, предназначенной для комплектации;
— технологические службы — по сырью, материалам и полуфабрикатам, предназначенным для производства, ремонта, эксплуатации и обслуживания.
5.7 Перечни продукции, подлежащей верификации, согласовывают с лицом, ответственным за верификацию продукции и метрологию (в необходимых случаях — с заказчиком, если это будет оговорено в договорах или контрактах на поставку).
5.8 Перечни продукции, подлежащей верификации, утверждает уполномоченное лицо организации потребителя.
При необходимости может осуществляться верификация закупленной продукции, не включенной в перечень.
5.9 Верификация закупленной продукции в зависимости от ее объема может быть проведена путем сплошного или выборочного контроля или испытаний. Каждый из этих видов контроля (испытаний) в зависимости от средств получения информации, ее достоверности и достаточности может включать в себя измерительные, визуальные и органолептические методы верификации.
5.9.1 Измерительные методы верификации следует применять в тех случаях, когда требуется повышенная достоверность полученной информации и когда средствами контроля и испытаний продукции являются любые средства измерений и испытательное оборудование.
5.9.2 Органолептические и визуальные методы верификации следует применять в тех случаях, когда средствами контроля, испытаний или измерения продукции, как правило, являются органы чувств, например: органолептические — запах, вкус; визуальные — цвет, маркировка, упаковка, комплектность.
5.9.3 При проведении сплошной верификации каждую единицу продукции в закупленной партии следует подвергать контролю или испытаниям с целью выявления несоответствующих единиц продукции и принятия решения о пригодности продукции к использованию.
Сплошную верификацию следует проводить в тех случаях, когда она технически возможна и экономически целесообразна.
5.9.4 При выборочной верификации закупленной продукции из партии продукции случайным образом проводят отбор образцов (выборок или проб), по результатам контроля или испытаний которых принимают решение о пригодности продукции к использованию.
Планы контроля или испытаний, а также правила приемки должны соответствовать требованиям, установленным в НД на данный вид продукции, и должны быть ориентированы на применение статистических методов.
Правила отбора единиц продукции в выборку — по ГОСТ 18321.
5.10 При повторном предъявлении закупленной партии продукции на верификацию следует указывать, что партия, ранее признанная несоответствующей, предъявляется на верификацию повторно, чтобы ответственный за верификацию обратил особое внимание на характеристики, из-за которых она была признана несоответствующей.
5.11 При необходимости потребитель может проводить дополнительные проверки продукции, не предусмотренные в НД. Объем и методы верификации в этом случае должны быть согласованы между поставщиком и потребителем.
5.12 При верификации при необходимости допускается проводить испытания комплектующих изделий в условиях и режимах, предусмотренных НД, при этом в перечне продукции, подлежащей верификации, должны быть приведены соответствующие указания.
5.13 Решение о необходимости введения, ужесточения, ослабления или отмены верификации закупленной продукции принимает потребитель на основании особенности, характера и назначения продукции или результатов верификации данной или аналогичной продукции за прошедший период времени, или результатов использования готовой продукции у потребителя.
В каких случаях проводится закупка у единственного поставщика
Для проведения сделки с единственным поставщиком существует перечень условий, который включает в себя более 50 пунктов (ч. 1 ст. 93 Федерального закона № 44-ФЗ). В число наиболее распространённых условий входят:
- заказчик приобретает товар, работы, услуги (ТРУ), производимые организациями, которые входят в естественную монополию на основании Федерального закона от 17 августа 1995 года № 147-ФЗ, а также услуги центрального депозитария (п. 1 ч. 1 ст. 93);
- договор заключается на сумму менее 600 тыс. рублей (п. 4 ч. 1 ст. 93);
- заказчик приобретает услуги по ресурсоснабжению зданий и сооружений, а также по ввозу (вывозу) или хранению наркотических и психотропных веществ (п. 8 ч. 1 ст. 93);
- заказчик приобретает ТРУ, которые признаны необходимыми в связи с аварийной ситуацией, а также неотложной потребностью в оказании экстренной медпомощи (п. 9 ч. 1 ст. 93).
Общий регламент проверки закупленной продукции на соответствие установленным требованиям
Окончательное решение о необходимости верификации остается за заказчиком. Его рекомендуется принимать с учетом особенностей продукции, её характера или назначения, итогов ранее проведенных проверок данной или аналогичной продукции и использования заказчиком.
Перед верификацией продукции необходимо:
- утвердить перечень товаров, подлежащих проверке, необходимый для объективной оценки качества объем данных товаров и требующие контроля характеристики;
- привлечь персонал с необходимой квалификацией;
- приобрести средства измерений и испытательное оборудование.
Такой перечень должен отражать специфику конкретной продукции; минимально необходимый объем информации включает следующие характеристики:
- наименование, марку и тип продукции;
- нормативный документ, требованиям которого она должна соответствовать;
- контролируемые свойства, параметры и точки их контроля;
- вид контроля, методы контроля, объем образцов, контрольные нормативы и решающие правила;
- средства измерения или испытаний или их технические характеристики;
- указания о маркировке продукции по результатам верификации;
- допустимый расход при проведении проверки.
Верификация может носить сплошной или выборочный характер. Выборочная проверка наиболее распространена, так как более экономична, с точки зрения финансовых и временных затрат. В этом случае для анализа отбираются отдельные образцы, по результатам контроля или испытаний которых выносят решение о пригодности всей партии продукции. Образцы отбираются случайным образом с учетом требований ГОСТ 18321-73 «Статистический контроль качества. Методы случайного отбора выборок штучной продукции».
Сплошная верификация является исключительным случаем. Контролю подвергается каждая единица продукции, и решение о пригодности принимается только в её отношении.
Последовательность проверки не должна приводить к изменению параметров или свойств продукции, подлежащих дальнейшему изучению, и по возможности способствовать обнаружению скрытых дефектов.
«Свободный полёт» или коммерческие закупки в электронной форме
Изучая активные торги, поставщик выбирает из них интересные, чтобы поучаствовать в них. Когда такая закупка найден, следует перейти на заказчика и проанализировать его, как рассказано выше. На следующем этапе нужно рассмотреть своих возможных конкурентов — выйти на них можно через поиск завершенных торгов на те же товары или услуги. В итоге поставщик сможет здраво оценить свои силы и принять решение об участии в найденной закупке.
В Единой информационной системе содержатся планы-графики заказчиков, в которые они включают свои будущие процедуры. Это дает возможность поставщика заранее узнать, что планируют заказчики закупать, в какие сроки, на какие суммы, а также какими способами будут определять исполнителя.
Это информация позволит поставщикам подготовиться к будущим торгам, при необходимости расширить материальную базу и привлечь персонал, а также рассчитать финансы.
Когда по плану-графику намечены будущие потенциально интересные торги, можно провести их анализ описанной выше способом.
Не секрет, что в закупках имеют место нарушения, в том числе сговор между заказчиком и поставщиком. Определить его можно после анализа по следующим признакам:
- Победителем торгов, объявленных заказчиком, в большинстве случаев становится один поставщик.
- Аффилированный участник фигурирует практически в каждой закупке этого заказчика, даже если не побеждает в ней (или закупка отменена).
- НМЦК и цена заключения контракта различаются минимально.
- На протяжении многих лет в процедурах участвуют одни и те же поставщики.
- Заказчик часто отклоняет заявки прочих участников.
- У заказчика много контрактов, заключенных с одним участником без проведения конкурентных процедур.
Слово “тендер” уже плотно вошло в бизнес-обиход, однако в российском законодательстве вообще не используется, потому что изначально пришло из западной практики. Вместо этого 44-ФЗ оперирует понятием “закупка”, определяя его как “действия, направленные на обеспечение государственных или муниципальных нужд”.
В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие межгосударственные стандарты:
ГОСТ 8.009-84 Государственная система обеспечения единства измерений. Нормируемые метрологические характеристики средств измерений
ГОСТ ISO 9000-2011 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь
ГОСТ ISO 9001-2011 Системы менеджмента качества. Требования
ГОСТ 15467-79 Управление качеством продукции. Основные понятия. Термины и определения
ГОСТ 16504-81 Система государственных испытаний продукции. Испытания и контроль качества продукции. Основные термины и определения
ГОСТ 18321-73 Статистический контроль качества. Методы случайного отбора выборок штучной продукции
Примечание — При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования — на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодному информационному указателю «Национальные стандарты», который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по выпускам ежемесячного информационного указателя «Национальные стандарты» за текущий год. Если ссылочный стандарт заменен (изменен), то при пользовании настоящим стандартом следует руководствоваться заменяющим (измененным) стандартом. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.
8.1 Персонал, ответственный за верификацию, при поступлении продукции и заявок на верификацию должен зарегистрировать ее в журнале верификации (см. приложение А) с указанием наименования, количества, даты поступления, поставщика и т.д., с последующим указанием результатов проведенного контроля, испытаний или измерений контролируемых свойств или параметров продукции, а также оформлением акта отбора образцов (выборки или пробы) (см. приложение Б).
8.2 При соответствии продукции установленным требованиям персонал, ответственный за верификацию, должен принять решение о передаче ее в производство.
На принятую продукцию персонал склада должен оформить ярлык соответствия (приложение В), подписанный персоналом, ответственным за верификацию, если это возможно и целесообразно.
8.3 Несоответствующая продукция должна быть идентифицирована ярлыком несоответствия (приложение Г) и помещена в изолятор в целях предотвращения непреднамеренного использования или поставки такой продукции до момента принятия поставщиком решения о дальнейших действиях в случае, если продукцию сразу не возвращают поставщику.
На несоответствующую продукцию должна быть оформлена претензия или рекламация, которые выставляются поставщику вместе с сохранной распиской (приложение Д) и актом отбора образцов (выборки или пробы) (см. приложение Б).
8.4 На продукцию, признанную несоответствующей, персонал, ответственный за верификацию, должен оформить запрет (приложение Е) на запуск в производство.
Верификация закупленной продукции. Организация проведения и методы контроля
Все просто, когда есть однозначное требование заказчика, например: «Для электрорадиоизделий с индексом „ОС“ обязателен сплошной входной контроль». Если же свобода выбора остается, то появляется соблазн минимизировать затраты на входной контроль. Ну в самом деле, зачем проверять все компоненты заранее? Все равно собранное изделие будет подвергнуто проверке на соответствие ТУ, там все и выяснится.
Говорить про порочность такого подхода подробно наверное не стоит. Достаточно того, что изделие вполне может пройти все проверки и испытания, имея в своем составе как откровенно контрафактные компоненты, так и компоненты просто не того номинала. То есть изделие не соответствует КД, а ведь это основной критерий его качества.
Тут надо понять, какой смысл вкладывается в понятие «верификация». Это не только проверка компонентов на соответствие по техническим характеристикам. Довольно часто достоверно это сделать просто невозможно. Конечно, можно проверить какую-то микросхему на функционирование и некоторые характеристики. Но такая проверка позволит выявить откровенный брак и при этом не определит контрафакт, так как значительная доля контрафактных изделий часто соответствует заявленным характеристикам оригинала. Только вот параметры надежности никто гарантировать не сможет. Таким образом, одна из основных задач при организации входного контроля — найти способы подтверждения подлинности происхождения компонентов. Тогда в полной мере можно рассчитывать на систему качества предприятия-производителя. Но сделать это непросто. Безусловно, надо проверять сопроводительную документацию и контролировать внешний вид, хотя поддельные документы могут быть весьма высокого качества, а внешний вид не отличаться от оригинала. Для микросхем наилучший результат достигается при использовании технологии распознавания контрафакта по недокументированным параметрам, применяя тестеры с летающими пробниками семейства SPEA40XX (РИС.1). Однако это оборудование весьма недешево, а более бюджетные варианты не располагают такими возможностями. Но данное оборудование в России работает и, разумеется, там, где оно есть, надо его использовать.
Конечно, и более простые проверки имеют смысл, если они верно организованы. Прежде всего, это обоснованные методики и правильно организованные рабочие места. Большое значение имеет наличие специализированных адаптерных устройств. Должна быть уверенность, что не будут внесены дополнительные погрешности при измерениях и не произойдет повреждение компонентов.
Тут на первое место выходит проблема, порожденная технологией производства современных изделий электронной техники. В основном это поверхностный монтаж, т.е. соответствующие компоненты в ленте и автоматы-установщики, которые рассчитаны на использование элементов в технологической упаковке. Распаковывать, проверять и упаковывать снова в принципе возможно, но дорого, и возникает значительный риск повреждения. Вот тут и надо принимать решение индивидуально по каждому компоненту, исходя из всех обстоятельств, как предписывает стандарт. Но уж выборочный контроль проводить надо обязательно. Предположим, что принято решение делать входной контроль танталовых SMD-конденсаторов. Первый вопрос: какие параметры будем проверять? Очевидно, что надо мерить емкость, раз это конденсаторы, и так как решение о входном контроле принято в связи с частыми случаями их пробоя, то первое, что приходит в голову — это проверка на способность выдержать номинальное напряжение. И если этим ограничиться, то эффективность такого контроля будет незначительной. Основной характеристикой качества электролитического конденсатора является величина эквивалентного последовательного сопротивления (ЭПС) или на английский манер Equivalent Series Resistance (ESR). Именно повышенное значение ESR часто приводит к неудовлетворительным характеристикам устройства и является причиной выхода из строя в процессе эксплуатации самого конденсатора. И хотя практически все измерители RCL способны мерить ESR, совсем не факт, что это у вас получится. Тут на первый план выходит проблема адаптеров. Дело в том, что практические значения ESR лежат в области десятых и сотых долей Ома и, соответственно, могут быть измерены корректно только при использовании Кельвиновского четырехпроводного подключения. То же самое требуется и при точных измерениях номиналов резисторов, а также в других задачах.